Prevención de Delitos Económicos
Modelo de prevención penal con evidencia de ejecución
El art. 31 bis del Código Penal no exime por disponer de un modelo documentado: exige acreditar que el modelo se ejecuta, que hay un órgano con poderes autónomos de supervisión y que los controles dejan rastro. La diferencia entre eximente y agravante está en la evidencia.
Pantallas de DSA Compliance v6.2 en entorno de demostración. Los datos que aparecen son ficticios.
Qué exige la norma y en qué artículo
Referencias informativas, no asesoramiento jurídico. Contraste siempre con el texto consolidado vigente.
Responsabilidad penal de la persona jurídica: multa por cuotas o proporcional, con posible suspensión de actividades, clausura, inhabilitación para contratar con el sector público e intervención judicial (art. 33.7 CP).
Los sellos identifican la obligación que el módulo digitaliza. No son certificaciones ni acreditaciones de conformidad.
Lo que se entrega cuando alguien lo pide
- Mapa de riesgos penales por proceso, con riesgo inherente y residual
- Registro de ejecución de cada control, con responsable y fecha
- Actas del órgano de cumplimiento, firmadas y versionadas
- Informe periódico de madurez del modelo
- Registro del canal interno vinculado al modelo
Lo que nos preguntan sobre Prevención de Delitos
No. La jurisprudencia del Tribunal Supremo valora la ejecución eficaz. Un modelo sin registro de ejecución de controles no acredita la vigilancia idónea que exige el art. 31 bis 2.1.ª.
Un órgano con poderes autónomos de iniciativa y control. En entidades de pequeñas dimensiones puede asumirlo el órgano de administración (art. 31 bis 3 CP).
El art. 31 bis 5.6.ª exige verificación periódica y modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes o cambios en la organización o en la actividad.
Demo guiada de 30 minutos sobre la plataforma real, o sesión de diagnóstico de una hora con un consultor.
